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第一創業未及時披露涉嫌行賄事項再罰一單:今年52名保代遭罰
2021年05月28日
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       在監管壓實中介機構“看門人”職責下,對保薦業務中違法違規行為處罰明顯增多,其中未披露與發行人有關的涉嫌行賄事項更是成為“重災區”。

       5月26日,證監會通告,第一創業證券承銷保薦及其兩名保薦代表人在祖名股份IPO過程中,因未及時報告、披露發行人及其董事長蔡祖明涉嫌行賄的行為及該事項對發行人的影響,證監會決定對其採取出具警示函的監督管理措施。

       2021年至今,已有至少52名保薦代表人收到證監會和滬深交易所處罰,超過去年全年規模。2018年,僅有19名保代收到罰單;2019年,被罰保代人數增至44名;2020年為47名。

       近年來,未披露有關行賄事項、並收到監管處罰的不在少數,除第一創業承銷保薦外,還有中泰證券、華龍證券、海通證券、五礦證券、及多名保薦代表人因此受到監管處罰。

第一創業承銷保薦和2名保代被罰

       5月26日,證監會官網通告,第一創業證券承銷保薦有限責任公司(簡稱“第一創業承銷保薦”)及其兩名保薦代表人受到監管處罰。

       證監會認為,第一創業承銷保薦及付林、梁詠梅在保薦祖名豆製品股份有限公司(簡稱“發行人”或“祖名股份”)首次公開發行股票並上市過程中,在提交的保薦工作報告等材料中,未及時報告、披露發行人及其董事長蔡祖明涉嫌行賄的行為及該事項對發行人的影響。

       證監會稱,上述行為違反了《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號—招股説明書》(2015年修訂)第七條的規定,並構成《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第170號)第六十六條第(五)項所述行為。按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十六條的規定,我會決定對你們採取出具警示函的監督管理措施。

       值得注意的是,祖名股份前身為新三板掛牌企業,並於2021年1月6日登陸深交所上市,上市之前,證監會已對該公司未披露董事長蔡祖明行賄事項進行處罰。

       2020年12月3日,證監會對祖名股份採取出具警示函的行政監督管理措施,指出祖名股份在首次公開發行股票並上市過程中,對發行人及董事長蔡祖明報告期前的行賄事項,未報告是否因該事項報告期內被追究法律責任,亦未及時披露該事項對發行人的影響。

       僅幾天後的12月14日,祖名股份對外公佈新的招股書就披露了蔡祖明曾涉及汪銀海(曾任杭州市高新技術產業開發區農業局局長)案、鄭生興(杭州市濱江區西興街道協同社區原黨委書記)案。其中,認定的汪銀海受賄事實中包括蔡祖明個人於2015年至2018年間先後3次所送香煙提貨券,共計價值人民幣10.8萬元;鄭生興索取祖名股份、蔡祖明513萬元,構成受賄。

       祖名股份招股書解釋稱,蔡祖明不存在涉嫌行賄等違法行為而面臨被追究相關刑事責任或受到其他相關處罰的風險。蔡祖明符合相關法律法規及規範性文件規定的公司董事、高管的任職資格,不存在構成本次發行實質性障礙的情形。

未披露涉嫌行賄事項成“重災區”

       近年來,監管層已多次提及要壓實保薦人等中介機構的“看門人”職責,2020年6月12日,證監會發布的《證券發行上市保薦業務管理辦法》中對上市保薦業務中違法違規行為處罰力度明顯加強;12月4日,證券業協會發布《證券公司保薦業務規則》則加強了對券商保薦業務的自律管理。

       據不完全統計,2021年至今,已有44名保薦代表人收到證監會和滬深交易所處罰,接近2020年全年47名規模。2018年,僅有19名保代收到罰單;2019年,被罰保代人數增至44名;2020年為47名。

       財聯社記者注意到,近年來,未披露有關行賄事項、並收到監管處罰的不在少數,除以上提及的第一創業承銷保薦外,還有中泰證券、華龍證券、海通證券、五礦證券、及多名保薦代表人均因此受到監管處罰。

       2020年10月15日,新瀚新材及其保薦券商中泰證券披露的回覆中,深交所關注到的第二個問題即關於法定代表人涉嫌行賄。深交所稱,根據公開信息顯示,發行人法定代表人涉嫌行賄,請發行人説明未披露上述信息的原因及合理性,是否涉及重大遺漏。

       2020年9月18日,證監會對華龍證券及石培愛、胡林採取出具警示函監管措施,稱其在保薦蘭州莊園牧場股份有限公司申請非公開發行股票過程中,對申請人董事長涉嫌行賄事項未進行核查,出具的保薦工作報告、盡職調查報告等申報文件均未包括相關內容。

       2020年12月30日,證監會分別對海通證券及曾軍、周威,四方光電股份有限公司(簡稱四方光電)採取出具警示函的監管措施。上交所披露顯示,2020年4月29日上交所受理了四方光電的科創板首發上市申請,保薦機構為海通證券,保薦代表人為曾軍、周威。證監會稱,海通證券及曾軍、周威在保薦四方光電首次公開發行股票並上市過程中,在首次提交的保薦工作報告等材料中未披露發行人實際控制人熊友輝涉嫌行賄的事項。

        同一天,證監會分別對五礦證券及王文磊、施偉,深圳信測標準技術服務股份有限公司(簡稱信測標準)採取出具警示函的監管措施。深交所披露,2020年7月8日深交所受理了信測標準創業板首發上市申請,保薦機構為五礦證券,保薦代表人為王文磊、施偉。證監會稱,五礦證券及王文磊、施偉在保薦信測標準首次公開發行股票並上市過程中,在首次提交的保薦工作報告等材料中,未披露發行人重要子公司蘇州市信測標準技術服務有限公司涉嫌行賄的事項。(財聯社(上海)記者 王可)

 

原標題:保薦機構及保代又被罰了,未及時披露涉嫌行賄事項再罰一單,壓實看門人責任,今年52名保代遭罰

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